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西双版纳商品交易所交易管理暂行办法
时间:2017-05-04    文章来源:西双版纳商品交易所
 

西双版纳商品交易所交易管理暂行办法

 

第一章  总则

 

第一条 为规范西双版纳商品交易所股份有限公司(以下简称交易所)的交易行为,保障交易各方的合法权益,根据国家相关法律法规,制定本办法。

第二条 交易所根据公开、公平、公正和诚实信用原则,依托安全、高效、便捷、先进的交易系统,为交易所上市交易产品提供交易、结算、交割和信息管理等相关交易服务与交易所管理服务。

第三条客户、指定结算银行、指定交割仓库等交易相关方及其授权代表从事交易所相关业务,必须遵守国家相关法律法规与本办法。

 

第二章  术语和定义

 

第四条 电子交易是指利用网络、计算机软件及其配套的技术和通讯手段在网上进行的交易。

第五条电子交易系统是指交易所提供的客户进行交易的电子交易平台。

第六条客户是指符合《西双版纳商品交易所客户管理暂行办法》及其后的不时修订、更新规定的交易商。

第七条电子交易合同是指客户依照本办法及交易所的相关规定,通过电子交易系统进行某一具体交易而达成的合同。

第八条指定结算银行是指由交易所指定并许可的,协助交易所进行交易结算、资金划拨并对相关交易资金进行监管的银行。

第九条上市交易是指经交易所批准,通过交易所或交易所提供的交易系统进行交易。

第十条上市交易产品是指经交易所批准在交易所进行上市交易的标的物。

第十一条指定交割仓库是指由交易所指定的,协助交易所进行上市交易产品的交割、仓储及登记的机构。

第十二条数据电文是指经由电子手段、光学手段或类似手段生成、储存或传递的数据和信息。这些手段包括电子数据交换(EDI)、电子邮件、电报、电传或传真等。

 

第三章  交易和交易管理

 

第十三条 交易是指客户根据本办法及交易所相关管理规定通过交易所或交易所提供的交易系统进行的交易产品的交易活动。

第十四条 交易所有权制定上市交易规则,并对不同上市交易产品的上市及交易进行管理。交易所制定交易规则须符合国务院《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201238号)文中除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。以及除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。等规定,并符合《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔201237号)文中(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施,将权益拆分为均等份额后发售给投资者,即属于均等份额公开发行。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。(二)不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的集中交易方式包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。本意见所称的标准化交易单位是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位,并以最小交易单位或其整数倍进行交易。持续挂牌交易是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。(四)权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外,任何权益在其存续期间,无论在发行还是转让环节,其实际持有人累计不得超过200人,以信托、委托代理等方式代持的,按实际持有人数计算。(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本意见所称的标准化合约包括两种情形:一种是由交易场所统一制定,除价格外其他条款固定,规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定,规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。(六)未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。此外,还应按照监管部门相关规定履行程序。

第十五条 交易所有权通过其网站(网址:www.xsme.com)或其他经交易所授权的渠道公布上市规则、交易规则和交易合同的主要条款。客户必须根据本办法及交易所制定的各项规定进行交易。

第十六条客户进行交易时应使用交易代码。客户对使用其交易代码做出的交易指令和产生的交易结果承担全部责任;使用交易代码达成的交易合同对客户具有约束力。

第十七条客户不再参与交易所交易,必须根据交易所相关规定申请办理客户资格注销手续。未办理注销手续的客户对使用其交易代码做出的交易指令和产生的交易结果承担全部责任;使用交易代码达成的交易合同对客户具有约束力。

第十八条客户进行交易,应当根据交易所的相关规定向交易所缴纳手续费。手续费标准由交易所另行制定。

 

第四章  交易时间

 

第十九条 除交易所另有规定外,交易所交易时间为:每周一至周五(国家法定节假日除外)早市:9:00-11:30,午市:13:30-15:30

第二十条 交易所有权调整和设定具体的上市交易产品的交易时间。

 

第五章 结算管理和资金管理

第二十一条 交易所的结算是指根据交易结果、客户之间的合同约定和交易所相关规定,对交易所、客户之间的各种款项进行资金计算、划拨的业务活动。

第二十二条 交易所有权制定结算相关管理制度,对交易结算规则、结算程序、结算秩序等进行管理、防范结算风险。

第二十三条 所有通过交易所或交易所提供的交易系统中成交的交易合同必须通过交易所进行统一结算。

第二十四条 交易所采用一收一付、先收后付、收支相抵的结算原则。

第二十五条 交易所向客户提供下列结算服务:

(一) 编制客户的结算账表;

(二) 资金往来审核、汇划及与指定结算银行对账服务;

(三) 统计、登记和报告交易结算情况,控制结算风险;

(四) 核对客户账户、市场专用结算账户的账款;

(五) 交易所规定的与结算相关的其它业务。

第二十六条 交易所有权制定资金管理相关管理制度,对交易价款等交易资金进行管理。

第二十七条 交易所采用第三方银行监管的方式管理交易资金。交易所在各指定结算银行分别开设专用监管账户,客户须在指定结算银行开设一个专用监管账户。

交易所与客户之间资金划转须通过同一指定结算银行的交易所专用监管账户与客户的专用监管账户间办理。

第二十八条 交易所通过指定结算银行,对所有客户发生的交易准备金等各项费用等进行代收、代付或暂存、暂付。

第二十九条客户交易资金的汇划按照客户、交易所和指定结算银行三方的结算银行业务服务协议执行。客户交易资金的汇划按客户、交易所和指定结算银行三方的结算银行业务服务协议执行。

第三十条 有下列情况之一,交易所有权无须事先通知,自主决定对部分或全部客户资金划出进行限制:

() 涉嫌重大违规,交易所或有关部门正在调查;

() 交易所某上市交易产品交易价格出现异常变动;

() 客户交易行为异常(包括但不限于对敲、疑似操作市场、扰乱正常交易秩序等行为);

() 客户被投诉;

() 客户涉及司法调查或诉讼案件;

() 交易所认定的其它情形。

第三十一条 交易所采用数据电文等方式向客户提供每日的结算数据。因特殊情况造成交易所不能按时提供结算数据,交易所将在交易所网站或其他经交易所授权的渠道及时通知可提供结算数据的时间,并采取相应措施。

第三十二条客户应对交易所提供的当日结算数据进行核对;如有异议,必须在下一交易日开市前三十分钟书面或数据电文形式申请交易所复核,否则视为对结算数据确认无误。交易所对客户提出的异议进行核查,并以电子交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。

第三十三条客户应加强自身的交易资金管理,严格执行交易所的有关规定,及时获取和核对各自交易的结算数据,妥善保管结算资料、凭证、账册等以备查询。

第三十四条 在无明显重大错误的情况下,交易所对其提供的结算服务和资金管理服务项下任何数据、金额的任何证明或确定,应作为与该数据、金额有关事项的终局证明,对交易所、客户有约束力。

第三十五条 交易所有权就其提供的结算服务和资金管理服务向客户收取服务费。服务费标准由交易所另行制定。

 

第六章 风险控制

 

第三十六条 交易所有权根据不同上市交易产品的需要,实行包括但不限于风险警示、限制交易、限制出金及提货等一种或多种风险控制措施。

第三十七条 风险警示是指当交易所认为必要时,分别采取或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和化解风险的风险控制措施。

第三十八条 限制交易是指当交易所认为必要时,对客户及采取限制、暂停部分或全部上市交易产品电子交易合同的订立等措施中的一种或多种,以管控和防范风险的风险控制措施。

第三十九条 限制出金及提货是指当交易所认为必要时,对客户采取设置出金上限、暂停出金、设置提货上限、暂停提货等措施中的一种或多种,以管控和防范风险的风险控制措施。

第四十条 出现下列一种或多种情形时,交易所可无须事先通知,自主决定采取风险警示、限制交易、限制出金及提货等风险控制措施:

(一) 交易所交易价格出现异常变动;

(二) 客户交易行为异常(包括但不限于对敲、疑似操纵市场、扰乱正常交易秩序等行为);

(三) 相关产品的生产经营、销售、流通等方面突显异常;

(四) 客户被投诉;

(五) 客户涉及司法调查或诉讼案件;

(六) 交易所认定的其他情形。

第四十一条 交易所在就其采取的风险控制措施通知客户时,客户的联系方式以其在交易所预留的联系方式为准。因客户联系方式变动且未及时告知交易所,致使交易所无法联系到该客户的,因此产生的损失由该客户自行承担。

 

第七章异常情况管理

 

第四十二条 当交易所出现如下一种或多种异常情况时,交易所宣布进入异常状态:

(一) 出现地震、水灾、火灾等不可抗力的原因或计算机系统故障等不可归责于交易所的原因而导致交易无法正常进行;

(二) 客户出现异常交易,对交易所正在产生或者将产生重大影响;

(三) 上级有关部门要求采取措施;

(四) 交易所规定的其他情况。

第四十三条 交易所宣布进入异常状态时,可采取如下一种或多种紧急措施:

(一) 限制部分或所有客户出金或提货;

(二) 限制或暂停部分或所有客户电子交易合同的订立;

(三) 限制或暂停部分或所有客户电子交易合同的转让;

(四) 提前或推迟开市或闭市;

(五) 宣布暂停交易;

(六) 追究相关客户经济或法律责任;

(七) 交易所认为的其它有效措施。

第四十四条 因异常情况交易所采取的相应措施对客户造成的一切后果,交易所不承担责任。

 

第八章 信息管理

 

第四十五条 交易所有权制定信息管理相关的管理规定,对交易信息进行管理。

第四十六条 交易所有权通过其网站、电子交易系统及其授权的其他渠道发布交易所的有关文件和数据资料,向客户提供交易行情、相关的行业综合信息及对客户权益有重大影响的信息。

第四十七条 交易所、客户、指定结算银行、指定交割仓库等相关方及其工作人员不得泄露在从事同交易所有关业务中获取的商业秘密,不得发布虚假的或带有误导性质的信息,否则将追究其法律责任。

第四十八条 交易信息归交易所所有。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用和传播,否则将追究其法律责任。

 

第九章 交易违约与争议处理

 

第四十九条客户应对其在交易所进行的交易活动及其结果自行承担法律责任。

第五十条 下列行为属于交易违约行为,须由违约方承担违约责任,并且交易所有权对违约方采取处罚措施:

(一) 客户未按相关规定及时、足额支付相关款项;

(二) 客户未按相关规定如期、符合要求地履行交易合同项下义务;

(三) 交易所认定的其它违约行为。

第五十一条 禁止客户有的行为:

(一) 妨碍交易所工作人员履行职责;

(二) 拖欠有关费用及款项;

(三) 诋毁交易所声誉、损坏交易所财产;

(四) 对敲、疑似操纵市场、扰乱正常交易秩序;

(五) 其它违反法律、法规或本办法及交易所规定的行为。

第五十二条 对违反本办法及交易所规定的客户,交易所有权自主决定并无须事先通知,视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消客户资格等处罚。构成犯罪的,移交司法机关依法追究其法律责任。

第五十三条客户可在接到处罚决定后十个交易日内以书面形式向交易所提出复议申请。在交易所做出复议决定之前,客户应按原处罚决定执行。复议相关规定由交易所另行制定。

第五十四条客户、指定结算银行、指定交割仓库等相关方在交易、结算、交割等过程中发生争议时,可自行协商解决,也可向交易所申请调解。争议各方经协商或交易所调解,达成协议的,由交易所监督协议的履行。若在争议发生后30日内,争议各方协商不成或交易所调解无效的,争议各方应通过诉讼或者仲裁自行解决争议。

 

第十章 监督管理

 

第五十五条 交易所依据本办法及其他相关规定,对在交易相关活动进行监督管理。

第五十六条 交易所进行监督管理的主要范围包括但不限于:

(一) 监督、检查有关法律、法规、本办法及交易所相关规定的执行和落实情况,确保本交易所依法有序运行;

(二) 监督、检查客户财务资信状况以及交易运行情况,按照三公原则,保护交易所参与各方的利益;

(三) 监督、检查指定结算银行、指定交割仓库等相关方的结算、交割等相关业务的处理情况,确保结算、交割等环节的顺利实施;

(四) 调解、处理有关交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理。

第五十七条 交易所履行监督管理职责时,可以调查、取证,交易相关各方应全力配合。

 

第十一章 附 则

 

第五十八条 交易所有权根据本办法制定相关规定或细则。

第五十九条 本办法由西双版纳商品交易所股份有限公司制定、解释及修订。根据本办法制定的相关规定或细则是本办法不可分割的组成部分。

第六十条 本办法经西双版纳商品交易所股份有限公司在其网站上(网址为www.xsme.com)公布后于本办法列明之日起实施。

 


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